反洗錢

政策聲明

MG期貨("MG")意識到國際反洗錢消減和反恐怖主義融資法2001年（“法案”）對所有金融機構在檢測，制止和報告洗錢活動上規定的新的重要義務。根據該法案，洗錢的定義是指任何使用犯罪活動所得的收入的金融交易，包括但不限於，販毒，詐騙，非法賭博和恐怖主義。MG設立了下列政策，以確保徹底遵守所有與洗錢相關的法律和規章。

在開設任何新的帳戶之前，MG應記錄每個潛在客戶的身份，業務性質，收入，資產來源，以及投資目標。個人或機構的帳戶申請如果來自一個不遵循打擊清洗錢財務行動特別組織（FATF）指導方針的國家，必須經過高度的嚴格審查。個人或機構帳戶如果被列在外國資產管理處（OFAC）的特別指定國民和黑名單上或與之相關，則將不被允許。

MG將會不斷地審查帳戶交易中可疑的洗錢活動證據。這項審查可能包括監視： 1 ）資金流入和流出的帳戶， 2 ）電匯的來源地和目的地， 3 ）非經濟交易，和4 ）其他正常業務外的活動。

MG的每位官員，員工以及專業客服，應負責協助該公司發現和報告任何可能構成、顯示或可疑的洗錢活動。為此，MG應持續提供教育和培訓所有員工。

MG的任何官員，員工或專業客服，如有任何資訊或懷疑有關潛在洗錢活動，應立即通知MG的法務部。MG的法務官須文件記錄報告和展開全面調查，並且在必要時適當報告給高級管理員。

MG應遵守OFAC針對特定外國國家所制定的所有交易和經濟制裁，並應與政府機構 自我管理組織和執法人員充分合作。根據該法案的規定，MG可提供現任、前任、或潛在客戶的個人信息給這些相關機構。

任何MG的官員，員工或專業客服如不遵從MG的反洗錢政策和程序，可能會受到紀律處分，包括終止僱用。此外根據法案的規定，這種行為可能會使個人面臨民事和刑事處罰。

*法律管理相關中文版僅供參考, 一切聲明以英文正版為準